各省、自治區、直轄市(shi)(shi)及計劃單列市(shi)(shi)、新疆生產建(jian)設兵團發(fa)展改革(ge)委(wei)、財(cai)政(zheng)廳（局(ju)）、商務部門、人民銀行分行、銀監局(ju)、證監局(ju)：

對(dui)外(wai)投(tou)(tou)融(rong)資(zi)(zi)(zi)基(ji)金是我(wo)企業(ye)積極穩妥實施對(dui)外(wai)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)、帶(dai)動產品(pin)技術(shu)服務(wu)“走出去”的有效方式(shi)和募(mu)資(zi)(zi)(zi)渠道。近年來，我(wo)國各類主(zhu)體在(zai)境內(nei)外(wai)募(mu)資(zi)(zi)(zi)設立了(le)一批對(dui)外(wai)投(tou)(tou)融(rong)資(zi)(zi)(zi)基(ji)金，為推進“一帶(dai)一路”建設、促進國際產能合作(zuo)(zuo)、深化我(wo)與相關國家和地區互利(li)合作(zuo)(zuo)發揮了(le)積極作(zuo)(zuo)用。但部分對(dui)外(wai)投(tou)(tou)融(rong)資(zi)(zi)(zi)基(ji)金也出現(xian)了(le)資(zi)(zi)(zi)金來源不(bu)(bu)(bu)落實、經(jing)營管理不(bu)(bu)(bu)規范、業(ye)務(wu)方向(xiang)不(bu)(bu)(bu)清(qing)晰(xi)等問題。為引導對(dui)外(wai)投(tou)(tou)融(rong)資(zi)(zi)(zi)基(ji)金健康發展，推動形成全面開放新格局，加(jia)快(kuai)培育(yu)國際經(jing)濟合作(zuo)(zuo)和競爭新優勢，現(xian)提出以下意見：

一、總(zong)體要求

（一）指導(dao)思想。

全(quan)面貫徹黨的(de)(de)(de)十(shi)九大和(he)十(shi)九屆(jie)二中(zhong)、三中(zhong)全(quan)會精(jing)神，以(yi)習(xi)近(jin)平新時(shi)代(dai)中(zhong)國特(te)色(se)社會主(zhu)(zhu)義思想為(wei)指導(dao)(dao)，全(quan)面加強黨對(dui)(dui)經濟工(gong)作的(de)(de)(de)領導(dao)(dao)，堅(jian)持穩中(zhong)求(qiu)(qiu)進(jin)工(gong)作總基(ji)調，堅(jian)持新發(fa)(fa)展理念，緊扣我國社會主(zhu)(zhu)要(yao)(yao)矛盾變(bian)化，按(an)照高質量(liang)發(fa)(fa)展的(de)(de)(de)要(yao)(yao)求(qiu)(qiu)，統籌(chou)推進(jin)“五(wu)位一(yi)體”總體布局和(he)協調推進(jin)“四個全(quan)面”戰略(lve)布局，堅(jian)持以(yi)供給側結構性改革為(wei)主(zhu)(zhu)線，在堅(jian)定維護自身主(zhu)(zhu)權、安全(quan)和(he)發(fa)(fa)展利益(yi)的(de)(de)(de)同時(shi)，堅(jian)持對(dui)(dui)外(wai)開(kai)放(fang)基(ji)本國策，堅(jian)定不移奉行互(hu)利共贏的(de)(de)(de)開(kai)放(fang)戰略(lve)，不斷提高對(dui)(dui)外(wai)開(kai)放(fang)的(de)(de)(de)質量(liang)和(he)水平，以(yi)“一(yi)帶一(yi)路”建設(she)為(wei)重點，著力優化募資(zi)方式、提升(sheng)運行效(xiao)率(lv)、完善監管體系，引(yin)導(dao)(dao)對(dui)(dui)外(wai)投融資(zi)基(ji)金健康有序發(fa)(fa)展。

（二）基本原則。

——堅持(chi)改革創新，服務(wu)開(kai)放大局。深化(hua)簡政放權(quan)、放管結合(he)、優化(hua)服務改革，鼓勵創新(xin)對外投融資(zi)(zi)基金設(she)(she)立和運作(zuo)方(fang)式，更好適(shi)應(ying)國(guo)際(ji)經(jing)濟競爭與(yu)合(he)作(zuo)需(xu)要。著(zhu)眼于推動形(xing)成(cheng)全(quan)面開(kai)放新(xin)格局，引導(dao)各(ge)類對外投融資(zi)(zi)基金為推進(jin)“一(yi)帶一(yi)路”建設(she)(she)和促(cu)進(jin)國(guo)際(ji)產能合(he)作(zuo)提供長期、穩定(ding)、可持續、風險可控的(de)資(zi)(zi)金來源。

——堅持(chi)市場導(dao)向(xiang)，強化政策(ce)引導(dao)。使(shi)市場(chang)(chang)在資源配置(zhi)中起(qi)決(jue)定性作(zuo)用，更好發揮政(zheng)(zheng)府作(zuo)用。指導(dao)各類投融資基金遵循市場(chang)(chang)化(hua)原(yuan)則，自(zi)主經營、自(zi)擔風險、自(zi)負盈虧、自(zi)我約束，穩妥開(kai)展(zhan)投融資業務(wu)。加強政(zheng)(zheng)府引(yin)導(dao)、協調和監管，支持對外投融資基金特色化(hua)、差異化(hua)發展(zhan)，防止重復設立和同質化(hua)競爭。

——堅持完(wan)善監管，規(gui)范(fan)行為秩序。建立健(jian)全對外(wai)投(tou)融(rong)資(zi)基金監(jian)管(guan)體系，實施全口(kou)徑(jing)歸口(kou)管(guan)理，強化協同(tong)監(jian)管(guan)、補齊監(jian)管(guan)短板，推進事前、事中、事后(hou)監(jian)管(guan)全覆(fu)蓋(gai)。引(yin)導各類(lei)對外(wai)投(tou)融(rong)資(zi)基金依(yi)法(fa)合(he)規經營，自覺遵(zun)守國(guo)內(nei)外(wai)法(fa)律法(fa)規和國(guo)際慣例，遵(zun)循(xun)國(guo)家統一會計制(zhi)度(du)，履行社會責任，強化行業自律。

——堅持底線思維，防范各類(lei)風險。堅決打好防范化(hua)解重大風(feng)險的攻(gong)堅戰，把主動(dong)防范化(hua)解對(dui)外投融(rong)資風(feng)險放在更(geng)加重要(yao)的位置，早(zao)識(shi)別、早(zao)預警、早(zao)應對(dui)，有(you)效處置風(feng)險點，堅決守住不發生系(xi)統性(xing)風(feng)險的底(di)線，切實維(wei)護(hu)國家(jia)利益和安全。

二(er)、優化募資方式

（三）拓寬(kuan)社會資(zi)本參與渠(qu)道(dao)。支持符(fu)合條件的對(dui)外投融資(zi)基(ji)金(jin)在(zai)境內外市場面向各(ge)類(lei)社會資(zi)本投資(zi)者募集資(zi)金(jin)，支持符(fu)合條件的各(ge)類(lei)所(suo)有制企(qi)業出資(zi)參與對(dui)外投融資(zi)基(ji)金(jin)，鼓勵資(zi)金(jin)來源多元化。

（四(si)）支持(chi)國內各類(lei)機構參(can)與出資(zi)。支持主(zhu)權財(cai)富基(ji)金(jin)依(yi)(yi)法(fa)合規(gui)出(chu)(chu)資(zi)參(can)與(yu)對外投融資(zi)基(ji)金(jin)。商業(ye)性金(jin)融機構應按(an)照市場(chang)化原(yuan)則，在(zai)履行相(xiang)關(guan)程(cheng)序后，依(yi)(yi)法(fa)合規(gui)出(chu)(chu)資(zi)參(can)與(yu)對外投融資(zi)基(ji)金(jin)。開發(fa)性政策性金(jin)融機構可根據職能定位和業(ye)務范圍(wei)，在(zai)履行相(xiang)關(guan)程(cheng)序后，依(yi)(yi)法(fa)合規(gui)出(chu)(chu)資(zi)參(can)與(yu)對外投融資(zi)基(ji)金(jin)。各(ge)類(lei)金(jin)融機構不(bu)得(de)以(yi)信貸資(zi)金(jin)等方(fang)式違規(gui)出(chu)(chu)資(zi)參(can)與(yu)對外投融資(zi)基(ji)金(jin)。地(di)方(fang)各(ge)級(ji)人民(min)政府不(bu)得(de)以(yi)財(cai)政性資(zi)金(jin)在(zai)境(jing)外出(chu)(chu)資(zi)設(she)立(li)對外投融資(zi)基(ji)金(jin)。

（五）加強(qiang)與國際金融組織(zhi)合作。拓展對外投(tou)(tou)融資(zi)(zi)基(ji)金(jin)與(yu)國(guo)際(ji)金(jin)融組織的對接(jie)與(yu)合作(zuo)，探(tan)討(tao)世(shi)界銀行(xing)、亞洲基(ji)礎設(she)施投(tou)(tou)資(zi)(zi)銀行(xing)、金(jin)磚國(guo)家新(xin)開(kai)(kai)發(fa)銀行(xing)、亞洲開(kai)(kai)發(fa)銀行(xing)、泛美開(kai)(kai)發(fa)銀行(xing)和非洲開(kai)(kai)發(fa)銀行(xing)等(deng)出資(zi)(zi)參與(yu)我對外投(tou)(tou)融資(zi)(zi)基(ji)金(jin)，共同推進“一(yi)帶一(yi)路”建設(she)，促進國(guo)際(ji)產能合作(zuo)。

三、提(ti)升運行效(xiao)率

（六）推(tui)動基金業務創新。支持(chi)對(dui)外(wai)投(tou)融(rong)(rong)資基金(jin)在依法(fa)合規(gui)、風(feng)險可(ke)控(kong)和商(shang)業可(ke)持(chi)續(xu)的前(qian)提下開(kai)展(zhan)境(jing)外(wai)股權(quan)投(tou)資、境(jing)外(wai)債務融(rong)(rong)資、跨境(jing)擔保等業務。推動(dong)建立各(ge)類(lei)對(dui)外(wai)投(tou)融(rong)(rong)資基金(jin)間風(feng)險分擔、利益(yi)共享機制。支持(chi)對(dui)外(wai)投(tou)融(rong)(rong)資基金(jin)與各(ge)類(lei)金(jin)融(rong)(rong)機構(gou)、各(ge)行業骨干企業合作開(kai)展(zhan)業務。

（七）鼓勵(li)按政策導(dao)向開展業(ye)務。鼓勵(li)對外(wai)(wai)投(tou)融(rong)資(zi)(zi)基金(jin)開(kai)(kai)展(zhan)(zhan)有利(li)于推(tui)進(jin)“一(yi)帶一(yi)路”建設(she)，深化(hua)國(guo)際產(chan)能(neng)合作，帶動(dong)國(guo)內優勢產(chan)能(neng)、優質裝備、適用技(ji)術輸出，提升我國(guo)技(ji)術研發(fa)和(he)生(sheng)產(chan)制(zhi)造(zao)能(neng)力(li)，彌補我國(guo)能(neng)源資(zi)(zi)源短(duan)缺(que)，推(tui)動(dong)我國(guo)相(xiang)關產(chan)業(ye)提質升級(ji)的業(ye)務(wu)。嚴格限制(zhi)對外(wai)(wai)投(tou)融(rong)資(zi)(zi)基金(jin)開(kai)(kai)展(zhan)(zhan)與國(guo)家(jia)外(wai)(wai)交方針(zhen)、發(fa)展(zhan)(zhan)戰略以及宏觀調(diao)控政策(ce)不盡相(xiang)符的業(ye)務(wu)。禁(jin)止對外(wai)(wai)投(tou)融(rong)資(zi)(zi)基金(jin)開(kai)(kai)展(zhan)(zhan)危(wei)害或可能(neng)危(wei)害國(guo)家(jia)利(li)益和(he)國(guo)家(jia)安全等的業(ye)務(wu)。

（八）提升(sheng)專業化(hua)管理(li)水平。指導對外(wai)投(tou)融資(zi)(zi)(zi)基(ji)金(jin)完善治理(li)(li)結構和決策機制，在風險(xian)可控的前提下，對實(shi)(shi)際控制的境外(wai)資(zi)(zi)(zi)產(chan)實(shi)(shi)施專業化管理(li)(li)，加(jia)強(qiang)對投(tou)資(zi)(zi)(zi)項目后續管理(li)(li)和增值(zhi)服(fu)務，切實(shi)(shi)提高境外(wai)資(zi)(zi)(zi)產(chan)管理(li)(li)運營水平。強(qiang)化資(zi)(zi)(zi)產(chan)負債匹(pi)配管理(li)(li)和風險(xian)控制，有效保障資(zi)(zi)(zi)金(jin)安(an)全退出，實(shi)(shi)現(xian)基(ji)金(jin)資(zi)(zi)(zi)產(chan)保值(zhi)增值(zhi)。

四、完善監管體系

（九）加強(qiang)統籌(chou)管理。發展(zhan)(zhan)改革委(wei)、財政部(bu)、商務部(bu)、人民銀行、中國銀行保險(xian)監督管(guan)(guan)理委(wei)員會、證(zheng)監會會同(tong)有(you)關(guan)部(bu)門(men)統籌做好對(dui)(dui)(dui)外(wai)投(tou)(tou)融資(zi)(zi)基(ji)金(jin)管(guan)(guan)理工作(zuo)。境(jing)內投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)赴境(jing)外(wai)設(she)(she)立對(dui)(dui)(dui)外(wai)投(tou)(tou)融資(zi)(zi)基(ji)金(jin)，境(jing)內設(she)(she)立的對(dui)(dui)(dui)外(wai)投(tou)(tou)融資(zi)(zi)基(ji)金(jin)開展(zhan)(zhan)對(dui)(dui)(dui)外(wai)投(tou)(tou)融資(zi)(zi)，應按有(you)關(guan)規定履行相(xiang)關(guan)手續。有(you)關(guan)職能部(bu)門(men)通過(guo)事(shi)(shi)前和(he)事(shi)(shi)中事(shi)(shi)后監管(guan)(guan)制度及時掌握境(jing)外(wai)設(she)(she)立的對(dui)(dui)(dui)外(wai)投(tou)(tou)融資(zi)(zi)基(ji)金(jin)運(yun)作(zuo)情(qing)況。相(xiang)關(guan)部(bu)門(men)要支持和(he)指導行業協會定期(qi)匯總分析并通報境(jing)內設(she)(she)立的對(dui)(dui)(dui)外(wai)投(tou)(tou)融資(zi)(zi)基(ji)金(jin)運(yun)作(zuo)情(qing)況。

（十）完善監管制度。加(jia)強對(dui)(dui)對(dui)(dui)外投融(rong)(rong)資基(ji)(ji)金(jin)(jin)募集資金(jin)(jin)、投融(rong)(rong)資運作(zuo)的(de)日常監管，要(yao)求設立、運營(ying)、退出各(ge)環節真實(shi)合(he)規。研究制定對(dui)(dui)外投融(rong)(rong)資基(ji)(ji)金(jin)(jin)重點行業(ye)(ye)、重點國(guo)別(bie)業(ye)(ye)務指引，定期(qi)發布重點國(guo)別(bie)風(feng)險(xian)評估報告。建(jian)立部門(men)間(jian)對(dui)(dui)外投融(rong)(rong)資基(ji)(ji)金(jin)(jin)信息共享(xiang)制度，實(shi)時動態監測對(dui)(dui)外投融(rong)(rong)資基(ji)(ji)金(jin)(jin)業(ye)(ye)務開展情況，加(jia)強信息披露(lu)和風(feng)險(xian)提示。加(jia)大協調力度，規范行業(ye)(ye)秩序(xu)，避免出現無序(xu)惡性競爭。

（十一）建立(li)健(jian)全激(ji)勵懲戒機制。在對(dui)外經濟合(he)作領域失(shi)信(xin)(xin)懲戒(jie)機制(zhi)下，建立對(dui)外投(tou)融(rong)(rong)資基(ji)金誠(cheng)信(xin)(xin)記錄制(zhi)度。強化對(dui)外投(tou)融(rong)(rong)資基(ji)金契約意識和誠(cheng)信(xin)(xin)意識，形成守信(xin)(xin)激勵、失(shi)信(xin)(xin)懲戒(jie)的約束(shu)機制(zhi)。

五、強化服務(wu)保障(zhang)

（十二）充分發揮(hui)第(di)三方機構作用。支持行業(ye)協(xie)會、中介機構(gou)為(wei)對外投融資基金提供資產(chan)評(ping)估、管理咨詢、法律、會計、審計、稅務、知(zhi)識(shi)產(chan)權、風(feng)險評(ping)估和認證等(deng)服(fu)務，加強(qiang)行業(ye)協(xie)會能力(li)建設(she)，提高中介機構(gou)服(fu)務質量。

（十(shi)三(san)）大(da)力(li)培育管理人才(cai)。加大專(zhuan)業人(ren)(ren)才培養力度，提升對(dui)(dui)外(wai)投融(rong)(rong)資基金管理人(ren)(ren)、托(tuo)管人(ren)(ren)、銷售機構(gou)及其從業人(ren)(ren)員專(zhuan)業素質。積極引進海外(wai)高層次人(ren)(ren)才，建立人(ren)(ren)才國(guo)際化交流平(ping)臺，為對(dui)(dui)外(wai)投融(rong)(rong)資基金發展提供(gong)人(ren)(ren)才支撐。

（十四）切實做好(hao)風險(xian)防范工作。引導對外投融資(zi)基(ji)金將(jiang)子基(ji)金納入(ru)全面風(feng)險管(guan)理框架(jia)，提高基(ji)金一(yi)體化風(feng)險管(guan)理水平(ping)。強(qiang)化合規風(feng)險管(guan)理，加強(qiang)反(fan)洗(xi)錢監管(guan)，督促對外投融資(zi)基(ji)金管(guan)理人、托(tuo)管(guan)人、銷售(shou)機構(gou)有效履(lv)行反(fan)洗(xi)錢和反(fan)恐怖融資(zi)義(yi)務(wu)。加強(qiang)法(fa)(fa)律(lv)(lv)和社(she)會風(feng)險管(guan)理，遵守當(dang)地法(fa)(fa)律(lv)(lv)法(fa)(fa)規，履(lv)行社(she)會責任。政府出資(zi)設立的對外投融資(zi)基(ji)金要明確責任，防范(fan)化解(jie)潛在債(zhai)務(wu)風(feng)險。

各地(di)區要按照本意見要求(qiu)，認真履行職責，加強組織領(ling)導(dao)和統籌(chou)協調，明確分工，密(mi)切協作(zuo)，形成合力。抓(zhua)緊制定出臺(tai)配套政策措施，扎實推進相關工作(zuo)，確保各項措施落實到(dao)位。

國家發展改革委