新華(hua)社上海3月2日(ri)電（記者潘清(qing)）上海證券交(jiao)易(yi)(yi)所1日(ri)正式(shi)發布實施“設(she)立科創板(ban)并試(shi)點注冊制(zhi)(zhi)”相關業務(wu)規則和配套(tao)指引，明(ming)確科創板(ban)股票發行、上市(shi)、交(jiao)易(yi)(yi)、信息披露、退市(shi)和投(tou)資者保護等各個(ge)環節的(de)主要制(zhi)(zhi)度(du)安排。

　　當日(ri)集中發(fa)布(bu)的(de)(de)《上海證(zheng)券交(jiao)易(yi)所科(ke)(ke)創板(ban)股票發(fa)行上市審核規(gui)則》等6項(xiang)主要業務(wu)規(gui)則，是依據證(zheng)監會同日(ri)發(fa)布(bu)的(de)(de)《關于在上海證(zheng)券交(jiao)易(yi)所設立科(ke)(ke)創板(ban)并(bing)試(shi)點注冊制(zhi)的(de)(de)實施意見》以及(ji)相關規(gui)章等上位制(zhi)度制(zhi)定的(de)(de)。

　　上交所相關負責人介(jie)紹，與(yu)此前(qian)發(fa)布的征求(qiu)意見稿相比，正式發(fa)布的業(ye)務規則著重在(zai)四個方面進(jin)行了調整和(he)優化。

　　進一步明確紅籌(chou)企(qi)業上(shang)市標(biao)準，符合《國(guo)務院辦公廳轉發證(zheng)監會關(guan)于(yu)開展創(chuang)新企(qi)業境(jing)內發行股票或(huo)存托憑證(zheng)試點若干意見的通知》規(gui)定(ding)的相(xiang)(xiang)關(guan)紅籌(chou)企(qi)業，可(ke)以申(shen)請(qing)在(zai)科(ke)創(chuang)板(ban)上(shang)市。其中(zhong)，營(ying)業收入(ru)(ru)快速(su)增長，擁有自(zi)主研發、國(guo)際領先技術，同行業競爭中(zhong)處于(yu)相(xiang)(xiang)對優勢地位的尚未在(zai)境(jing)外(wai)上(shang)市紅籌(chou)企(qi)業，如果(guo)預(yu)計市值不低于(yu)人(ren)民(min)幣(bi)100億元(yuan)，或(huo)者預(yu)計市值不低于(yu)人(ren)民(min)幣(bi)50億元(yuan)且最近一年營(ying)業收入(ru)(ru)不低于(yu)人(ren)民(min)幣(bi)5億元(yuan)，可(ke)以申(shen)請(qing)在(zai)科(ke)創(chuang)板(ban)上(shang)市；

　　進一步優(you)化股(gu)份(fen)減(jian)持(chi)(chi)(chi)制度(du)，包括將核(he)心技術(shu)人員股(gu)份(fen)鎖定期(qi)由3年調整為1年，期(qi)滿后每年可以減(jian)持(chi)(chi)(chi)25%的首發前股(gu)份(fen)；優(you)化未(wei)盈利(li)公司股(gu)東(dong)的減(jian)持(chi)(chi)(chi)限制，對控股(gu)股(gu)東(dong)、實際控制人和董監(jian)高、核(he)心技術(shu)人員減(jian)持(chi)(chi)(chi)作出梯度(du)安排；明確科創(chuang)板股(gu)份(fen)減(jian)持(chi)(chi)(chi)的其他安排仍按照現行(xing)減(jian)持(chi)(chi)(chi)制度(du)執行(xing)；

　　進一(yi)步明(ming)確(que)信(xin)(xin)息(xi)(xi)披露(lu)(lu)審核(he)內(nei)容(rong)和(he)要(yao)求。在科(ke)創板發(fa)行(xing)(xing)上市(shi)審核(he)中，交(jiao)易所將重點(dian)關(guan)注(zhu)發(fa)行(xing)(xing)人(ren)的(de)信(xin)(xin)息(xi)(xi)披露(lu)(lu)是否(fou)(fou)達到真實(shi)、準確(que)、完(wan)整(zheng)的(de)要(yao)求，是否(fou)(fou)符合招(zhao)股說(shuo)明(ming)書(shu)內(nei)容(rong)與(yu)格式(shi)準則的(de)要(yao)求。關(guan)注(zhu)發(fa)行(xing)(xing)上市(shi)申(shen)請文件及信(xin)(xin)息(xi)(xi)披露(lu)(lu)內(nei)容(rong)是否(fou)(fou)充分、一(yi)致、可理解，加大審核(he)問詢力度把好入口關(guan)，震懾欺(qi)詐發(fa)行(xing)(xing)和(he)財務造假，督促發(fa)行(xing)(xing)人(ren)及其(qi)保薦機(ji)構、證券服(fu)務機(ji)構真實(shi)、準確(que)、完(wan)整(zheng)地披露(lu)(lu)信(xin)(xin)息(xi)(xi)；

　　進一步合理界定持(chi)續督導(dao)職(zhi)責邊界，補充(chong)履職(zhi)保障機制，要求(qiu)上市公司(si)應(ying)當配(pei)合保薦機構(gou)的(de)持(chi)續督導(dao)工作。

　　上交所(suo)相關(guan)負責人表示，實施意(yi)見對科創板(ban)定(ding)位作出的(de)規(gui)定(ding)，是(shi)推進(jin)科創板(ban)建(jian)設中必須(xu)牢牢把握的(de)目(mu)(mu)標(biao)和(he)方(fang)向。科創板(ban)定(ding)位的(de)把握需(xu)要處理好現(xian)實與目(mu)(mu)標(biao)、當前與長遠的(de)關(guan)系(xi)，既要優(you)先支持新技術、新產(chan)業企業發展，也要兼顧市(shi)場認可度(du)高的(de)新模式、新業態優(you)質企業發展。

　　據悉，上交所將(jiang)主要從制(zhi)(zhi)度(du)建設(she)、市場(chang)機(ji)制(zhi)(zhi)、審核安排(pai)和企(qi)業(ye)引導(dao)等(deng)四個(ge)方面具體落實科(ke)(ke)(ke)創(chuang)板(ban)定位，包括通過發(fa)布科(ke)(ke)(ke)創(chuang)板(ban)企(qi)業(ye)上市推薦業(ye)務(wu)指引、設(she)立科(ke)(ke)(ke)技(ji)創(chuang)新咨詢(xun)委員會(hui)和科(ke)(ke)(ke)創(chuang)板(ban)股票公開發(fa)行(xing)自(zi)律(lv)委員會(hui)，細化保薦核查要求，強(qiang)化專業(ye)把(ba)關(guan)(guan)和自(zi)律(lv)督導(dao)機(ji)制(zhi)(zhi)，試行(xing)保薦機(ji)構相關(guan)(guan)子(zi)公司(si)跟投制(zhi)(zhi)度(du)、建立執業(ye)評價(jia)機(ji)制(zhi)(zhi)，通過商業(ye)約(yue)束(shu)和聲(sheng)譽約(yue)束(shu)進(jin)一步發(fa)揮保薦機(ji)構對科(ke)(ke)(ke)創(chuang)企(qi)業(ye)的遴(lin)選功能等(deng)。

　　除主要業務(wu)規則之外，上(shang)交(jiao)所(suo)還根據“急用先行”原則制定發(fa)布了《上(shang)海證券交(jiao)易所(suo)科創板(ban)上(shang)市保薦書內容與(yu)格式指(zhi)引》等(deng)4項(xiang)(xiang)配套業務(wu)細(xi)則、指(zhi)引，對相關(guan)制度(du)安(an)排作(zuo)出具(ju)體、細(xi)化的(de)操作(zuo)性規定。后續上(shang)交(jiao)所(suo)還將就科創板(ban)股票上(shang)市審核、資產重組、投資者適當性管(guan)理(li)等(deng)方面盡快發(fa)布配套細(xi)則和指(zhi)引，保障這(zhe)項(xiang)(xiang)重大改革(ge)的(de)各項(xiang)(xiang)制度(du)安(an)排盡快落(luo)實落(luo)地。